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澳5彩票开户:华龙期货合规风控缺失被责令整改 董事长、风控总监等被警示

admin2022-12-18109

2021-12-17 15:50 人民资讯

中国网财经12月17日讯(记者 燕山 鹿凯)日前,华龙期货(证券代码:834303.OC)因开展资产管理业务存在合规风控缺失等问题,被甘肃证监局责令整改。其董事长陈义军、风控总监等高管因对上述违规事项负有相关责任,一并被监管警示。

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12月14日,甘肃证监局官网披露,由于华龙期货在2021年开展华龙期货――洮利10号单一资产管理计划(以下简称:洮利10号)时,未能遵守审慎经营原则,未制定科学合理债券资产管理业务投资决策和风险管理制度,业务开展过程中,合规风控缺失,违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(以下简称:《办法》)第三条相关规定。

证监局表示,依据《办法》第七十八条规定,决定对华龙期货采取责令改正监督管理措施。并要求其应当引以为戒,采取有效措施完善内部管理、提升合规风控水平;同时,要求其限期3个月完成整改、提交书面报告。

中国网财经记者注意到在甘肃证监局对华龙期货提出整改要求同时,华龙期货董事长陈义军、首席风险官高明远、副总经理田军,作为其上述违规问题主要责任人,证监局同样依据《办法》第七十八条规定,三人采取出具警示函行政监管措施。对于华龙期货具体违规详情,对方接受中国网财经采访时表示,就相关事项,其已公告声明。在公告中,华龙期货表示,上述监管措施不会对其正常经营活动产生重大不利影响,公司目前经营工作正常,将根据要求进行整改。

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